證券日報(bào)微信

證券日報(bào)微博

您所在的位置: 網(wǎng)站首頁 > 股票頻道 > 證券要聞 > 正文

證監(jiān)會(huì)發(fā)布!嚴(yán)管離職人員不當(dāng)入股!

2024-09-06 16:45  來源:證券日報(bào)網(wǎng) 

    本報(bào)記者 吳曉璐

    證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管更嚴(yán)!

    9月6日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定(試行)》(以下簡稱《離職人員監(jiān)管規(guī)定》),進(jìn)一步加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員(以下簡稱離職人員)入股擬上市企業(yè)的管理,維護(hù)資本市場的公開、公平、公正。

    圖片來源:證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

    證監(jiān)會(huì)高度重視離職人員入股擬上市企業(yè)問題,于2021年5月專門出臺(tái)《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第2號》(以下簡稱《2號指引》),要求中介機(jī)構(gòu)穿透核查證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員股東,存在利用原職務(wù)影響謀取投資機(jī)會(huì)、在禁止期內(nèi)入股等不當(dāng)入股情形的,必須嚴(yán)格清理。

    為從嚴(yán)從緊完善離職人員管理制度,證監(jiān)會(huì)在《2號指引》基礎(chǔ)上,制定《離職人員監(jiān)管規(guī)定》,并于2024年4月27日至5月11日向社會(huì)公開征求意見。市場各方對規(guī)則內(nèi)容總體支持,提出的修改完善建議,證監(jiān)會(huì)逐條研究,認(rèn)真吸收采納,并相應(yīng)修改了規(guī)則。

    《離職人員監(jiān)管規(guī)定》吸納了《2號指引》的主要內(nèi)容,并新增三方面規(guī)定:

    一是拉長離職人員入股禁止期。將發(fā)行監(jiān)管崗位或會(huì)管干部離職人員入股禁止期延長至10年;發(fā)行監(jiān)管崗位或會(huì)管干部以外的離職人員,處級及以上離職人員入股禁止期從3年延長至5年,處級以下離職人員從2年延長至4年。

    二是擴(kuò)大對離職人員從嚴(yán)監(jiān)管的范圍。將從嚴(yán)審核的范圍從離職人員本人擴(kuò)大至其父母、配偶、子女及其配偶。

    三是提出更高核查要求。中介機(jī)構(gòu)要對離職人員投資背景、資金來源、價(jià)格公平性、清理真實(shí)性等做充分核查,證監(jiān)會(huì)對有關(guān)工作核查復(fù)核。制度執(zhí)行中,證券交易所向擬上市企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等各方做好政策解讀和引導(dǎo)等工作。

    下一步,證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)格落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》關(guān)于“從嚴(yán)從緊完善離職人員管理”相關(guān)要求,繼續(xù)嚴(yán)把入口關(guān),并加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察部門協(xié)作,發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)線索的堅(jiān)決移交有關(guān)部門處理,維護(hù)公開、公平、公正的發(fā)行監(jiān)管秩序。

(編輯 孫倩)

-證券日報(bào)網(wǎng)
  • 24小時(shí)排行 一周排行
  • 深度策劃

洞察半年報(bào)新動(dòng)能

產(chǎn)因城強(qiáng),城因產(chǎn)興。工業(yè)化與城市化是經(jīng)濟(jì)社會(huì)……[詳情]

版權(quán)所有證券日報(bào)網(wǎng)

互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)許可證 10120180014增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證B2-20181903

京公網(wǎng)安備 11010202007567號京ICP備17054264號

證券日報(bào)網(wǎng)所載文章、數(shù)據(jù)僅供參考,使用前務(wù)請仔細(xì)閱讀法律申明,風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)。

證券日報(bào)社電話:010-83251700網(wǎng)站電話:010-83251800

網(wǎng)站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net

官方客戶端

安卓

IOS

官方微信

掃一掃,加關(guān)注

官方微博

掃一掃,加關(guān)注