經(jīng)濟日報社副總編輯鄭波:我國私募基金業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)四大特征

2018-12-28 15:43  來源:證券日報網(wǎng) 王明山

    本報見習(xí)記者 王明山

    12月28日,由《證券日報社》主辦、海通證券協(xié)辦的“第二屆新時代資本論壇暨2018年全球私募基金峰會”在北京隆重開幕。經(jīng)濟日報社副總編輯鄭波在會上發(fā)表“砥礪奮進中國私募基金業(yè)必將迎來發(fā)展的新時代與大時代”主題演講,并深入分析了近幾年來我國私募基金業(yè)發(fā)展所呈現(xiàn)的四大特征。

    鄭波表示,今年以來,面對錯綜復(fù)雜的國內(nèi)外形勢,我國經(jīng)濟運行延續(xù)了穩(wěn)中向好的發(fā)展態(tài)勢,經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化,動能轉(zhuǎn)換有新進展,質(zhì)量效益有新提升,改革開放出現(xiàn)新亮點,高質(zhì)量發(fā)展開端良好。

    剛剛召開的中央經(jīng)濟工作會議圍繞資本市場著墨很多,定位很高,對提振市場信心意義重大。中央經(jīng)濟工作會議指出,資本市場在金融運行中具有牽一發(fā)而動全身的作用。會議明確了中國資本市場的改革目標(biāo),即要通過深化改革,打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。

    鄭波分析稱,從2004年到現(xiàn)在,中國的私募基金業(yè)風(fēng)雨兼程15載,已是中國資本市場體系中的重要一部分。今年4月份,資管新規(guī)開始實施,對中國的資產(chǎn)管理行業(yè)以及基金業(yè)的未來發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。資管新規(guī)明確對私募基金的信息披露頻率、杠桿比例以及私募基金管理人履行主動管理職責(zé)等等都作出了明確要求,顯示出監(jiān)管機構(gòu)規(guī)范發(fā)展私募基金業(yè)的決心與信心。

    “這是我們私募基金的一份重大政策紅利。中國私募基金行業(yè)必將迎來一個更陽光、更規(guī)范和更大規(guī)?;陌l(fā)展新時代與大時代。”鄭波說道。

    2018年以來,私募基金行業(yè)延續(xù)健康、有序的發(fā)展態(tài)勢,監(jiān)管體系不斷完善,行業(yè)自律體系不斷健全,社會公信逐步形成。

    鄭波在“第二屆新時代資本論壇暨2018年全球私募基金峰會”上分析稱,中國私募基金業(yè)的發(fā)展日益呈現(xiàn)出四大比較明顯的特征:

    一是實現(xiàn)了量的擴張。截止今年前三季度,私募證券投資基金管理人8922家,管理資產(chǎn)規(guī)模2.39萬億元;私募股權(quán)與創(chuàng)業(yè)投資基金管理人14561家,管理資產(chǎn)規(guī)模8.44萬億元;在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人24255家,管理資產(chǎn)規(guī)模12.80萬億元。中國私募基金市場的發(fā)展已經(jīng)有了明顯的爆發(fā)式增長。

    二是行業(yè)發(fā)展開始進入質(zhì)的發(fā)展新時期,業(yè)內(nèi)一批抗風(fēng)險能力強、風(fēng)控水平較高的頭部私募基金崛起。最新的數(shù)據(jù)顯示,截至今年前10個月,已登記私募基金管理人管理基金規(guī)模在100億元及以上的有232家、50億元到100億元之間的有278家、20億元到50億元之間的有670家、10億元到20億元之間的有798家、5億元到10億元之間的有1143家。新規(guī)下,雖然私募基金業(yè)的競爭將會日益加劇,但我們期待著風(fēng)控水平高、投研能力強的一大批基金涌現(xiàn)出來。

    三是行業(yè)開放程度的不斷提升,土洋私募基金競合的時代到來。今年6月份,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關(guān)于合格境內(nèi)有限合伙人(QDLP)在協(xié)會進行管理人登記的特別說明》,其中提到QDLP管理機構(gòu)要想在中國境內(nèi)開展私募投資基金業(yè)務(wù),必須在協(xié)會登記為私募基金管理人。

    今年下半年以來,外資私募布局中國資本市場的步伐明顯加快。截至目前,已有富達(dá)利泰投資、瑞銀資管、富敦投資等16家外資完成私募管理人登記,發(fā)行的私募基金數(shù)量達(dá)25只。洋私募的到來對本土私募而言是挑戰(zhàn)更是機遇。我們應(yīng)該抓住對外開放提速的機遇,推動本土私募高質(zhì)量發(fā)展,塑造出具有國際競爭力的中國私募新形象,提升中國資本市場在全球的影響力。

    四是行業(yè)自律與行業(yè)治理水平得以提高。今年以來,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會不斷強化主動自律、行為自律、過程自律,推動市場化信用博弈和信用約束,積極發(fā)揮業(yè)務(wù)規(guī)則和行為規(guī)范的具體矯正作用,與行政監(jiān)管、司法懲戒共同構(gòu)筑了相互協(xié)調(diào)、相互補充的行業(yè)治理格局。

    截至2018年10月末,已累計注銷1.4萬家長期無展業(yè)意愿機構(gòu),將509家機構(gòu)列入失聯(lián)公示名單,將4350家未按時履行信息報送義務(wù)機構(gòu)列入異常機構(gòu)名錄,公示128家不予登記申請機構(gòu),涉及律師事務(wù)所105家,相關(guān)律師225人。對68家機構(gòu)、52名從業(yè)人員以及5家律師事務(wù)所采取自律管理措施。事實上,行業(yè)自律既是行業(yè)發(fā)展的內(nèi)在需要,也是《基金法》的最基本要求。

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