境內(nèi)首批兩只沙特阿拉伯ETF上市在即 公募機(jī)構(gòu)積極探索全球化投資路徑

    本報記者 方凌晨

    境內(nèi)首批兩只沙特阿拉伯ETF（交易型開放式指數(shù)基金）上市在即。7月11日，華泰柏瑞基金和南方基金兩家公募機(jī)構(gòu)發(fā)布旗下沙特阿拉伯ETF上市交易公告書，華泰柏瑞南方東英沙特阿拉伯ETF（QDII）和南方基金南方東英沙特阿拉伯ETF（QDII）將于7月16日分別在上交所和深交所上市，此舉便利境內(nèi)投資者投資布局沙特阿拉伯資本市場。

    近年來，隨著境內(nèi)居民財富的不斷累積，投資者對于資產(chǎn)多元化配置的需求也迅速增長。公募機(jī)構(gòu)加快“走出去”步伐，積極探索全球化投資路徑，豐富境內(nèi)投資者的投資選擇。同時，也積極探索雙向產(chǎn)品布局，吸引更多海外資金進(jìn)入，為境外投資者提供更多投資中國資產(chǎn)的選擇。

    共募集12.233億元

    據(jù)悉，兩只沙特阿拉伯ETF均采用了和南方東英沙特阿拉伯ETF互掛產(chǎn)品的形式，即通過投資南方東英沙特阿拉伯ETF的形式來實(shí)現(xiàn)對富時沙特阿拉伯指數(shù)的緊密追蹤，為境內(nèi)投資者打開了投資沙特阿拉伯資本市場的大門。

    從基金募集情況來看，兩只沙特阿拉伯ETF合計募集金額為12.233億元。其中，南方基金南方東英沙特阿拉伯ETF（QDII）和華泰柏瑞南方東英沙特阿拉伯ETF（QDII）募資規(guī)模分別為6.337億元、5.896億元，在年內(nèi)QDII產(chǎn)品募集規(guī)模排行榜中，占據(jù)前兩名。

    從投資者認(rèn)購情況來看，南方基金南方東英沙特阿拉伯ETF（QDII）募集有效認(rèn)購總戶數(shù)為14253戶，截至7月9日，該基金持有人戶數(shù)為14193戶，場內(nèi)個人投資者和場內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額分別占場內(nèi)基金總份額的82.26%、17.74%；華泰柏瑞南方東英沙特阿拉伯ETF（QDII）募集有效認(rèn)購總戶數(shù)為7665戶，截至7月9日，基金份額持有人戶數(shù)為7665戶，個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額分別占基金總份額的53.75%、46.25%。

    談及沙特阿拉伯ETF的配置價值，華泰柏瑞基金表示：“沙特阿拉伯作為全世界第一大石油出國口，在國際經(jīng)濟(jì)的舞臺上更多扮演著能源提供者的角色，其經(jīng)濟(jì)和股市表現(xiàn)在一定程度上與石油價格緊密相連。因此，沙特阿拉伯股指同全球主要市場股指相關(guān)性較低，為投資者在全球資產(chǎn)配置中提供了重要的風(fēng)險分散工具。在組合里適當(dāng)配置沙特阿拉伯權(quán)益資產(chǎn)，或能起到一定的分散化投資效果。”

    “同時，快速增長的國家GDP和日益健康的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，賦予沙特阿拉伯股市更多投資機(jī)會，給予了富時沙特阿拉伯指數(shù)更多的成長性和彈性空間，相較于原油等大類資產(chǎn)或更具有想象力。”華泰柏瑞基金同時表示。

    加快“走出去”“引進(jìn)來”

    近年來，境內(nèi)居民財富不斷累積，對于多元化資產(chǎn)配置的需求隨之迅速增長。其中，公募基金是居民資產(chǎn)配置的重要方向。公募機(jī)構(gòu)正在加快“走出去”步伐，拓寬海外市場投資渠道，積極布局QDII基金，投向多個國家和地區(qū)的資本市場，滿足投資者多元化的投資需求。

    Wind數(shù)據(jù)顯示，截至7月11日，市場上共有QDII基金300只（不同份額合并計算），發(fā)行總規(guī)模超2600億元。2023年新發(fā)QDII基金60只，較2022年發(fā)行數(shù)量增長約一倍；發(fā)行規(guī)模達(dá)106.08億元，較2022年發(fā)行規(guī)模增長約40%。今年以來，新發(fā)QDII基金已有23只。

    QDII基金在投資者的投資組合中貢獻(xiàn)了較好的收益表現(xiàn)。截至7月11日，42只QDII基金年內(nèi)浮盈20%以上，建信新興市場優(yōu)選A、景順長城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)ETF、天弘全球高端制造A等5只基金年內(nèi)浮盈則在30%以上。

    堅持“引進(jìn)來”和“走出去”并重，一直得到監(jiān)管的鼓勵與支持。除了加速“走出去”，公募機(jī)構(gòu)加大“引進(jìn)來、走出去”雙向產(chǎn)品布局的探索。華泰柏瑞基金介紹，結(jié)合自身優(yōu)勢，其較早地啟動了“引進(jìn)來、走出去”的雙向產(chǎn)品布局的探索，在立足境內(nèi)的同時積極拓展境外業(yè)務(wù)，不斷開發(fā)高質(zhì)量、低門檻、便捷化、有辨識度的跨境產(chǎn)品。如港交所日前披露了本次沙特阿拉伯ETF的互掛“搭子”——南方東英華泰柏瑞滬深300ETF的產(chǎn)品信息，后者將通過投資于華泰柏瑞滬深300ETF助力境外投資者布局A股核心資產(chǎn)。

    事實(shí)上，近年來，中日、深港、滬港、中新等地ETF互聯(lián)互通相繼打通，此前已有一批互掛ETF產(chǎn)品誕生。例如，首對滬港互掛ETF產(chǎn)品分別為華泰柏瑞南方東英恒生科技ETF（QDII）和南方東英華泰柏瑞中證光伏產(chǎn)業(yè)ETF。首對滬新互掛ETF——華泰柏瑞南方東英泛東南亞科技ETF與南方東英華泰柏瑞上證紅利ETF則于2023年分別在上交所和新交所同步上市。在為境內(nèi)投資者提供多元跨境配置選擇的同時，也為境外投資者布局A股搭建了便利橋梁。