作為債務(wù)融資工具發(fā)行人嚴(yán)重違反銀行間市場相關(guān)自律管理規(guī)則 康得集團(tuán)與康得新被交易商協(xié)會(huì)公開譴責(zé)

    中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站6日消息，經(jīng)交易商協(xié)會(huì)2019年第八次自律處分會(huì)議審議，決定給予康得投資集團(tuán)有限公司（簡稱“康得集團(tuán)”）、康得新復(fù)合材料集團(tuán)股份有限公司（簡稱“康得新”）公開譴責(zé)、責(zé)令整改和暫停債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)的處分。自律處分決定于7月31日正式生效。

    交易商協(xié)會(huì)披露了康得集團(tuán)和康得新作為債務(wù)融資工具發(fā)行人，存在的嚴(yán)重違反銀行間市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為。

    交易商協(xié)會(huì)稱，康得集團(tuán)和康得新長期虛假披露財(cái)務(wù)信息，債務(wù)融資工具發(fā)行文件信息披露不真實(shí)、不完整，存續(xù)期未披露相關(guān)重大事項(xiàng)信息，且債務(wù)融資工具出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或違約情形，相關(guān)行為嚴(yán)重?fù)p害了投資人的權(quán)益，違背了市場誠信意識，對民營企業(yè)融資環(huán)境造成了重大不良影響。康得集團(tuán)和康得新上述行為明顯違反了《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》《銀行間市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行規(guī)范指引》《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具定向發(fā)行注冊文件表格體系》和《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具存續(xù)期信息披露表格體系》等相關(guān)規(guī)定，違規(guī)事實(shí)清楚、證據(jù)充分、情節(jié)惡劣，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，給予兩家發(fā)行人公開譴責(zé)、責(zé)令改正、暫停債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)的處分，給予相關(guān)責(zé)任人公開譴責(zé)、嚴(yán)重警告和警告不等的處分，并認(rèn)定部分人員為債務(wù)融資工具市場不適當(dāng)人選。針對康得集團(tuán)和康得新債務(wù)融資工具相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的涉嫌違規(guī)行為以及部分責(zé)任人員的復(fù)審申請，協(xié)會(huì)正按流程推進(jìn)相關(guān)工作，待形成自律處分決定后另行通報(bào)。

    交易商協(xié)會(huì)表示，信息披露是債券市場健康運(yùn)行的根基，也是違法違規(guī)的“高危區(qū)”，個(gè)別發(fā)行主體對法律法規(guī)和市場紀(jì)律缺乏敬畏之心，出現(xiàn)嚴(yán)重?fù)p害投資人的權(quán)益的惡性行為，對此，交易商協(xié)會(huì)將持續(xù)加大查處力度，從快從嚴(yán)懲戒，切實(shí)維護(hù)市場秩序，凈化市場生態(tài)。