深交所對3宗違規(guī)行為作出紀(jì)律處分

    ■本報記者 姜楠

    1月19日-1月25日期間，深交所對3宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分，對14宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，其中，11宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)、3宗涉及買賣股票及減持違規(guī)，并發(fā)出重組問詢函5份、關(guān)注函9份、其他函件78份。1月22日-1月26日的五個交易日中，深交所共對138起證券異常交易行為進(jìn)行了分析，對18起上市公司重大事項進(jìn)行核查，并上報證監(jiān)會5起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

    上述受到紀(jì)律處分的3宗違規(guī)行為中，一是英力特集團、天元錳業(yè)未能對《補充協(xié)議》對價款支付方案的調(diào)整及時披露，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對英力特集團、天元錳業(yè)，以及負(fù)有責(zé)任的寧夏英力特化工股份有限公司董事長宗維海、董事殷玉榮給予通報批評的處分；二是大連天寶綠色食品股份有限公司控股股東大連承運投資集團有限公司所質(zhì)押公司股份到期未能還款發(fā)生違約，質(zhì)權(quán)人將部分股份予以強制平倉，該股東在已知上述情況下未按規(guī)定在首次賣出的15個交易日前預(yù)先披露減持計劃，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，深交所對大連承運投資集團有限公司給予通報批評的處分；三是新疆中泰化學(xué)股份有限公司持股5%以上的股東浙江富麗達(dá)股份有限公司賣出公司股票后6個月內(nèi)又買入，構(gòu)成《證券法》規(guī)定的短線交易，據(jù)此，深交所對浙江富麗達(dá)股份有限公司給予通報批評的處分。

    11宗信息披露及規(guī)范運作違規(guī)包括長城國際動漫游戲股份有限公司控股股東長城影視文化企業(yè)集團有限公司未及時披露其控制上市公司的權(quán)益變動情況；天津濱海能源發(fā)展股份有限公司由于工作人員疏忽，導(dǎo)致2017年三季報部分財務(wù)數(shù)據(jù)列報錯誤；深圳市中洲投資控股股份有限公司未及時就對外提供財務(wù)資助事項按規(guī)定履行審議程序和披露義務(wù)；寧夏英力特化工股份有限公司未按規(guī)定及時披露《產(chǎn)權(quán)交易合同之補充協(xié)議》相關(guān)信息；中建西部建設(shè)股份有限公司2017年年度日常關(guān)聯(lián)交易超出預(yù)計，公司未及時履行審議程序和信息披露義務(wù)等。

    3宗涉及買賣股票違規(guī)的事項中，一是新大洲控股股份有限公司股東富立財富投資管理有限公司及其代表的“富立瀾滄江十四號私募投資基金”通過大宗交易增持公司股份達(dá)到5%時，未及時向中國證監(jiān)會和本所提交書面報告并披露權(quán)益變動報告書，在履行報告和披露義務(wù)前沒有停止買入公司股份；二是大連天神娛樂股份有限公司持股5%以上股東上海集觀投資中心賣出公司股票后6個月內(nèi)又買入，構(gòu)成《證券法》規(guī)定的短線交易；三是任子行網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司副總經(jīng)理李工以集中競價方式減持公司股票，未按規(guī)定在實際減持股份的15個交易日前向本所報告并披露減持計劃。