滬港深、滬股通兩類基金審批數(shù)量有波動(dòng) 證監(jiān)會(huì)稱相關(guān)產(chǎn)品注冊(cè)工作正在穩(wěn)妥有序推進(jìn)

    ■本報(bào)記者 左永剛

    2月2日，就新發(fā)基金批復(fù)中帶有滬港深、滬股通字樣的基金數(shù)量下降比較明顯這一現(xiàn)象，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬回應(yīng)，在公募基金產(chǎn)品注冊(cè)制下，基金產(chǎn)品申報(bào)的數(shù)量及類型由基金管理人自主決定，證監(jiān)會(huì)定期將產(chǎn)品受理及審核情況在證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公示。在市場(chǎng)化的產(chǎn)品申報(bào)機(jī)制下，出現(xiàn)基金產(chǎn)品申報(bào)數(shù)量略有波動(dòng)、每月不均等情況均較常見(jiàn)。

    據(jù)介紹，前期，針對(duì)部分基金名稱帶有“港股”字樣的公募基金產(chǎn)品并未實(shí)際投資港股等情況，證監(jiān)會(huì)制定了《通過(guò)港股通機(jī)制參與香港股票市場(chǎng)交易的公募基金注冊(cè)審核指引》，進(jìn)一步明確了基金參與港股通交易的投資比例、人員配備等要求。

    《指引》規(guī)定，基金管理人選擇將80%以上非現(xiàn)金基金資產(chǎn)投資于港股的，應(yīng)當(dāng)在基金名稱中列明“港股”字樣；80%以下的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)投資港股的，基金名稱不得顯示“港股”字樣，因此，從產(chǎn)品受理及審核情況來(lái)看，基金名稱帶有“港股”字樣的基金產(chǎn)品受理數(shù)量有所下降，目前相關(guān)產(chǎn)品的注冊(cè)工作正在穩(wěn)妥有序推進(jìn)。

    常德鵬表示，部分基金名稱帶有“港股”字樣的基金產(chǎn)品，因基金管理人募集申請(qǐng)材料尚未修改完畢等原因，還處于在審階段。后續(xù)證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)依法推進(jìn)相關(guān)產(chǎn)品的審核注冊(cè)工作。

    在此之前，2017年年底，有消息稱證監(jiān)會(huì)要對(duì)在港股投資超過(guò)80%的基金暫緩審批，證監(jiān)會(huì)2017年11月10日《基金募集申請(qǐng)公示表》顯示，在申報(bào)中名字中帶有“港股”相關(guān)字樣的新基金達(dá)到59只。

    對(duì)此，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，滬港通、深港通開(kāi)通以來(lái)，有多家基金管理人向證監(jiān)會(huì)申報(bào)通過(guò)港股通機(jī)制參與香港股票市場(chǎng)交易的公募基金產(chǎn)品。前期，在產(chǎn)品注冊(cè)審查及日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，部分帶有“港股”字樣的公募基金產(chǎn)品，并未實(shí)際投資港股，引起各方質(zhì)疑。為保護(hù)投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)向行業(yè)發(fā)布《指引》，進(jìn)一步明確了相關(guān)基金參與港股通交易的投資比例、信息披露、人員配備等相關(guān)要求，并陸續(xù)批復(fù)了多只產(chǎn)品。

    證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人當(dāng)時(shí)表示，因基金管理人的人員配備、申請(qǐng)材料修改等原因，還有部分產(chǎn)品正處于在審階段。下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)依法推進(jìn)相關(guān)產(chǎn)品的注冊(cè)審查工作，同時(shí)督促基金管理人不斷加強(qiáng)港股的投資管理，為投資者提供長(zhǎng)期穩(wěn)定的回報(bào)。