中證協(xié)發(fā)布《證券公司數(shù)字化能力成熟度指引》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

    本報(bào)記者 周尚伃

    為貫徹落實(shí)黨的二十大報(bào)告提出的“建設(shè)數(shù)字中國(guó)，加快發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合，打造具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的數(shù)字產(chǎn)業(yè)集群”要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員單位銀河證券、中信建投證券，聯(lián)合中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院、國(guó)泰君安、華泰證券、國(guó)信證券、長(zhǎng)江證券、華創(chuàng)證券共同編寫《證券公司數(shù)字化能力成熟度指引》（以下簡(jiǎn)稱《指引》）。該《指引》經(jīng)相應(yīng)審查審議程序，于近期正式公布，供會(huì)員單位及其他組織自愿選擇采用。

    《指引》建立了以數(shù)字化治理、數(shù)據(jù)管理、數(shù)字化技術(shù)應(yīng)用、數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、網(wǎng)絡(luò)和信息安全、經(jīng)營(yíng)管理數(shù)字化、產(chǎn)品和服務(wù)數(shù)字化、內(nèi)控體系數(shù)字化以及可持續(xù)發(fā)展基礎(chǔ)9個(gè)方面為核心的證券公司數(shù)字化能力成熟度模型；明確了證券公司數(shù)字化能力從一級(jí)到五級(jí)的成熟度等級(jí)要求；詳細(xì)定義了由9個(gè)能力域、25個(gè)能力子域、40個(gè)能力項(xiàng)不同成熟度對(duì)應(yīng)的數(shù)字化發(fā)展能力要求；確定了成熟度等級(jí)的判定方法，包括評(píng)分方法、權(quán)重、計(jì)算方法等內(nèi)容，闡釋能力得分與對(duì)應(yīng)成熟度關(guān)系。

    《指引》在指導(dǎo)證券公司開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型，提升數(shù)字化能力成熟度、提升監(jiān)管部門的監(jiān)管效力等方面具有積極意義。下一步，證券業(yè)協(xié)會(huì)將積極推進(jìn)證券公司數(shù)字化能力評(píng)估，幫助證券公司摸清本公司數(shù)字化能力發(fā)展的進(jìn)度，發(fā)現(xiàn)本公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型中存在的問題和短板，進(jìn)一步明確數(shù)字化能力建設(shè)的方向。評(píng)估結(jié)果亦可協(xié)助監(jiān)管部門全面掌握全行業(yè)整體的數(shù)字化水平，為決策提供重要參考。

（編輯 李波）