證券日?qǐng)?bào)社副總編輯彭春來(lái)：保護(hù)好投資者的合法權(quán)益就是保護(hù)資本市場(chǎng)

    財(cái)經(jīng)網(wǎng)訊 “中國(guó)資本市場(chǎng)是億萬(wàn)投資者共同參與的市場(chǎng)，資本市場(chǎng)支持供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的功能和作用離不開(kāi)廣大投資者的理性參與，價(jià)值塑造，保護(hù)好投資者的合法權(quán)益就是保護(hù)資本市場(chǎng)。”1月19日，證券日?qǐng)?bào)社副總編輯彭春來(lái)在“第一屆新時(shí)代資本論壇”上如此表示。

    以下為彭春來(lái)發(fā)言實(shí)錄：

    彭春來(lái)：尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)，各位來(lái)賓，各位媒體同行，大家上午好！

    今天由證券日?qǐng)?bào)社編寫的《中國(guó)資本市場(chǎng)投資者保護(hù)報(bào)告（2017）》正式發(fā)布，剛才兩位領(lǐng)導(dǎo)共同為報(bào)告進(jìn)行了揭幕，感謝證監(jiān)會(huì)對(duì)報(bào)告編寫和發(fā)布給予的支持和指導(dǎo)。

    中國(guó)資本市場(chǎng)是億萬(wàn)投資者共同參與的市場(chǎng)，資本市場(chǎng)支持供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的功能和作用離不開(kāi)廣大投資者的理性參與，價(jià)值塑造，保護(hù)好投資者的合法權(quán)益就是保護(hù)資本市場(chǎng)。五年來(lái)，有關(guān)方面在保護(hù)投資者合法權(quán)益方面做了大量的工作，2017年中國(guó)資本市場(chǎng)投資者保護(hù)工作更是邁出了堅(jiān)實(shí)的步伐，取得了有目共睹的成績(jī)。因此，《證券日?qǐng)?bào)》編寫了2017年中國(guó)資本市場(chǎng)投資者保護(hù)報(bào)告，對(duì)過(guò)去一年的投資者保護(hù)工作做了梳理，對(duì)未來(lái)的工作提出了展望。下面，由我來(lái)對(duì)報(bào)告的內(nèi)容做簡(jiǎn)要的介紹。這個(gè)報(bào)告的全文是1.7萬(wàn)字，分為九個(gè)方面。

    第一，嚴(yán)把上市公司質(zhì)量關(guān)，從源頭上保護(hù)投資者利益。

    2017年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行委共審核了488家企業(yè)的首發(fā)申請(qǐng)，其中380家通過(guò)、86家未通過(guò)審核、22家暫緩表決，全年IPO審核通過(guò)率為77.87%。IPO的從嚴(yán)審核是從源頭上嚴(yán)把上市公司質(zhì)量關(guān)，從功能上將投資者保護(hù)工作落到實(shí)處的關(guān)鍵，也是資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展的必要保障。

    第二，依法懲處違法違規(guī)行為，打造風(fēng)清氣正的市場(chǎng)生態(tài)。

    2017年，證券系統(tǒng)全年做出行政處罰決定224件，罰沒(méi)款金額74.79億元，同比增長(zhǎng)74.74%。行政處罰決定罰沒(méi)款數(shù)量，市場(chǎng)禁入人數(shù)再創(chuàng)歷史新高，有利維護(hù)了市場(chǎng)“三公”原則，有效保護(hù)了投資者的合法權(quán)益，為資本市場(chǎng)的穩(wěn)定、健康發(fā)展提供了強(qiáng)有力的保障。

    第三，強(qiáng)化大股東和董監(jiān)高的責(zé)任，夯實(shí)市場(chǎng)運(yùn)行基礎(chǔ)。

    大股東的違規(guī)減持很容易造成市場(chǎng)波動(dòng)，損害其他投資者的合法權(quán)益。2017年5月27日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布上市公司股東董監(jiān)高減持股份的規(guī)定，進(jìn)一步完善了原有的減持制度，確保了市場(chǎng)主體嚴(yán)格遵守制度規(guī)范，切實(shí)保護(hù)投資者，特別是中小投資者的合法權(quán)益，有效維護(hù)了市場(chǎng)秩序和穩(wěn)定。

    第四，適當(dāng)性管理辦法實(shí)施，構(gòu)筑投資者保護(hù)的首道防線。

    把合適的產(chǎn)品賣給合適的投資者。2016年制定并于2017年7月1日施行的《證券投資者適當(dāng)性管理辦法》是資本市場(chǎng)投資管理的頂層設(shè)計(jì)，也是對(duì)投資者保護(hù)的重要舉措。

    第五，履行積極股東職責(zé)，做好投資者的娘家人。

    按照國(guó)務(wù)院辦公廳有關(guān)文件的精神，中證中小投資者服務(wù)中心這一公益性維權(quán)和服務(wù)組織成立了。這個(gè)組織專注于中小投資者權(quán)益保護(hù)工作，主要職責(zé)是為中小投資者自主維權(quán)，提供教育、法律、信息、技術(shù)服務(wù)。中證中小投資者服務(wù)中心的成立使投資者有了娘家人。

    第六，完善基礎(chǔ)型成新制度，提升市場(chǎng)主體呈現(xiàn)水平。

    資本市場(chǎng)作為我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的重要組成部分，對(duì)誠(chéng)信尤為依賴。修訂后的《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》已于2017年12月初向全社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，修訂后的《管理辦法》有利于強(qiáng)化資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的基礎(chǔ)制度，有助于增強(qiáng)資本市場(chǎng)參與各方的誠(chéng)信意識(shí)，提高誠(chéng)信水平，這對(duì)于維護(hù)資本市場(chǎng)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，保護(hù)投資者的合法權(quán)益具有重要的意義。

    第七，推行證券糾紛調(diào)解機(jī)制，開(kāi)拓投資者保護(hù)新途徑。

    糾紛調(diào)解工作是保護(hù)中小投資者合法權(quán)益的重要手段。目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已經(jīng)搭好了完善多元化糾紛調(diào)解機(jī)制的基本框架，切實(shí)維護(hù)了投資者合法權(quán)益。同時(shí)，有效的預(yù)防和化解了社會(huì)矛盾。

    第八，建立全國(guó)投教基地，提高投資者素質(zhì)。

    2016年5月份，中國(guó)基金會(huì)完成了首批投資者基地的授牌命名工作，正式向13家全國(guó)證券期貨投資者教育基地授牌。2017年9月22日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)第二批擬命名的教育基地進(jìn)行公示，2018年1月16日，第二批16家國(guó)家級(jí)投資者教育基地正式授牌。

    第九，結(jié)束語(yǔ)。新時(shí)代，新期待，投資者保護(hù)永遠(yuǎn)在路上。回顧2017年的投資者保護(hù)，進(jìn)步明顯，成效顯著，但是投資者的保護(hù)工作沒(méi)有終點(diǎn)，保護(hù)資本市場(chǎng)投資者權(quán)益責(zé)任重于泰山，投資者保護(hù)永遠(yuǎn)在路上。

    我的介紹就到這里，謝謝大家！