券商自查投行業(yè)務(wù)爆出合規(guī)風(fēng)控問題 證監(jiān)會(huì)擬對(duì)6家券商采取監(jiān)管措施

    ■本報(bào)記者 左永剛

    1月26日，據(jù)證監(jiān)會(huì)通報(bào)，2017年證監(jiān)會(huì)部署開展了證券行業(yè)“自查自糾、規(guī)整規(guī)范”專項(xiàng)活動(dòng)，活動(dòng)范圍涵蓋了近兩年的多項(xiàng)投行類業(yè)務(wù)。證監(jiān)會(huì)檢查發(fā)現(xiàn)涉及合規(guī)風(fēng)控未全面有效覆蓋、內(nèi)部控制未有效執(zhí)行、盡職調(diào)查不充分、信息披露有失準(zhǔn)確完整以及后續(xù)管理未盡責(zé)等方面的違規(guī)問題，根據(jù)違規(guī)問題的情形不同，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)西南證券、國(guó)海證券、中金證券、華林證券、國(guó)金證券、天風(fēng)證券6家券商采取不同監(jiān)督管理措施，并計(jì)入誠(chéng)信檔案。

    證監(jiān)會(huì)部署的此次專項(xiàng)活動(dòng)采取行業(yè)全面自查結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)檢查的“點(diǎn)面結(jié)合”方式開展，活動(dòng)范圍涵蓋了近兩年發(fā)展迅速的上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問、公司債券承銷（受托管理）、新三板推薦和資產(chǎn)證券化等多項(xiàng)投行類業(yè)務(wù)。自查階段，共有165家證券公司和基金公司子公司對(duì)自身投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控情況和2015年-2016年項(xiàng)目執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行了全面、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)排查，基本做到了主動(dòng)報(bào)告問題，積極有效整改，主動(dòng)化解潛在風(fēng)險(xiǎn)。

    在檢查階段，證監(jiān)會(huì)組織部分派出機(jī)構(gòu)對(duì)13家證券公司和4家基金公司子公司的投行類業(yè)務(wù)開展了現(xiàn)場(chǎng)檢查，從內(nèi)部控制和執(zhí)業(yè)質(zhì)量?jī)煞矫鎸?duì)公司自查情況進(jìn)行了檢驗(yàn)。從檢查結(jié)果來看，投行類業(yè)務(wù)無論在內(nèi)部控制健全程度還是項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量上均有所提升，整體趨好，顯示出前期自查整改活動(dòng)取得了良好成效。另一方面，部分檢查對(duì)象仍暴露出違規(guī)問題，涉及合規(guī)風(fēng)控未全面有效覆蓋、內(nèi)部控制未有效執(zhí)行、盡職調(diào)查不充分、信息披露有失準(zhǔn)確完整以及后續(xù)管理未盡責(zé)等方面。

    根據(jù)違規(guī)問題的情形不同，證監(jiān)會(huì)擬采取以下措施并計(jì)入誠(chéng)信檔案。證券公司方面：一是對(duì)西南證券采取公開譴責(zé)并責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。同時(shí)，對(duì)相關(guān)人員采取公開譴責(zé)或者監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。二是對(duì)國(guó)海、中金、華林等3家證券公司分別采取責(zé)令限期改正、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的監(jiān)督管理措施。三是對(duì)國(guó)金、天風(fēng)等2家證券公司分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

    基金公司子公司方面：一是對(duì)富誠(chéng)海富通采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。同時(shí)，通報(bào)基金業(yè)協(xié)會(huì)采取暫停資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案3個(gè)月的自律懲戒措施。對(duì)相關(guān)人員采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。二是對(duì)方正富邦創(chuàng)融采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施；對(duì)博時(shí)資本采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。