監(jiān)管部門依法從嚴打擊懲處違規(guī)減持北交所上市公司股票行為

    本報訊 （記者李喬宇）為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》《關(guān)于加強上市公司監(jiān)管的意見（試行）》，2024年5月，證監(jiān)會發(fā)布實施《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》，進一步規(guī)范上市公司股東減持股份行為，維護證券市場秩序。

    近日，北京證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)1名投資者通過大宗交易方式受讓大股東持有的北交所上市公司股份后，短期內(nèi)賣出，違反了《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》關(guān)于“大股東通過大宗交易方式減持股份，或者其他股東通過大宗交易方式減持其持有的公司首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份的，三個月內(nèi)減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的百分之二；股份受讓方在受讓后六個月內(nèi)不得減持其所受讓的股份”的相關(guān)規(guī)定。

    證券監(jiān)管部門堅持“長牙帶刺”、有棱有角，依法從嚴打擊違規(guī)減持責(zé)任人，北京證監(jiān)局已對相關(guān)投資者采取責(zé)令購回違規(guī)減持股份并向上市公司上繳價差的行政監(jiān)管措施，北交所對其實施公開譴責(zé)并限制證券賬戶交易6個月等自律監(jiān)管措施。

    下一步，證券監(jiān)管部門將持續(xù)強化對股東減持行為的監(jiān)管，嚴厲打擊、從嚴懲處違規(guī)減持行為，維護市場交易秩序。希望市場主體自覺遵守股票交易的法律法規(guī)及各項制度規(guī)則，共同維護規(guī)范有序、公平公正的市場環(huán)境。

（編輯 李波）