年內(nèi)114家公司發(fā)布131份被證監(jiān)會立案調(diào)查公告

    從被立案調(diào)查的緣由來看，上述131份公告中，有104份涉嫌信息披露違法違規(guī)，占比為79.38%。截至12月29日，已有32家被立案的上市公司或相關(guān)方收到監(jiān)管罰單

    本報記者 劉歡

    同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，截至12月30日，年內(nèi)共有114家A股上市公司發(fā)布131份公司或公司控股股東、實控人、高管被證監(jiān)會立案調(diào)查的公告。

    “今年以來，監(jiān)管政策趨嚴(yán)，特別是新‘國九條’發(fā)布后，對于上市公司信息披露等方面提出了更加嚴(yán)格和規(guī)范的要求，旨在維護(hù)資本市場的公平、公正和透明，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。”中關(guān)村物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟副秘書長袁帥向《證券日報》記者表示。

    從被立案調(diào)查的緣由來看，上述131份公告中，有104份涉嫌信息披露違法違規(guī)，占比為79.38%。

    以中核華原鈦白股份有限公司（以下簡稱“中核鈦白”）為例，因涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票、信息披露違法等違法違規(guī)行為，2024年3月13日，證監(jiān)會決定對公司實控人王澤龍立案。4月份，證監(jiān)會對王澤龍違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票及信息披露違法行為作出行政處罰，合計沒收違法所得6063.8萬元，并處以7250萬元罰款。

    截至12月29日，已有32家被立案的上市公司或相關(guān)方收到監(jiān)管罰單，其中有23家上市公司違規(guī)原因為信息披露違法違規(guī)。

    中國金融智庫特邀研究員余豐慧向《證券日報》記者表示：“涉嫌信息披露違法違規(guī)成為被立案主因，說明部分上市公司在合規(guī)管理和內(nèi)部控制上存在缺陷，未能建立有效的信息審核和發(fā)布流程，或者有意隱瞞重要信息以誤導(dǎo)市場。同時，這也表明投資者對于真實、準(zhǔn)確、完整的信息披露有更高的期待，監(jiān)管機(jī)構(gòu)也更加重視信息披露質(zhì)量。”

    “信息披露違法違規(guī)占比高，不僅反映出企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的缺陷，也揭示了部分企業(yè)在面對業(yè)績壓力時采取不當(dāng)手段來掩蓋真實財務(wù)狀況。這種行為不僅損害了投資者利益，也對整個市場的信任度造成了負(fù)面影響。”全聯(lián)并購公會信用管理委員會專家安光勇在接受《證券日報》記者采訪時表示。

    除了上市公司外，監(jiān)管部門也加大了對上市公司實控人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”的追責(zé)力度。同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，今年已有68份相關(guān)公告涉及公司實控人或董監(jiān)高，立案原因主要涉及涉嫌信息披露違法違規(guī)、內(nèi)幕交易、短線交易等。

    例如，甘肅莫高實業(yè)發(fā)展股份有限公司公告顯示，公司董事長杜廣真收到證監(jiān)會出具的《立案告知書》，因涉嫌內(nèi)幕交易，證監(jiān)會決定對杜廣真予以立案。又如，思美傳媒股份有限公司的控股股東四川省旅游投資集團(tuán)有限責(zé)任公司、朱明虬及其一致行動人昌吉州首創(chuàng)投資有限合伙企業(yè)因涉嫌信息披露違法違規(guī)，被證監(jiān)會立案。

    余豐慧表示，上市公司實控人、控股股東、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”掌握著公司的核心信息，若未能有效防止敏感信息的不當(dāng)使用和傳播，就會導(dǎo)致其在內(nèi)部控制、合規(guī)管理和信息披露上存在嚴(yán)重問題，同時也會在一定程度上影響公司的股價。

    康德智庫專家、北京煒衡（上海）律師事務(wù)所律師王旻昊對記者表示：“上市公司應(yīng)積極采取措施加強(qiáng)自身的治理和內(nèi)部控制，完善信息披露制度，確保信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整和及時。一是加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)，提高內(nèi)部人員特別是董監(jiān)高及信息披露負(fù)責(zé)人的法律意識和專業(yè)能力，確保信息披露的準(zhǔn)確性和及時性；二是完善信息披露制度，建立健全信息披露流程和機(jī)制，明確披露的內(nèi)容和格式要求，規(guī)范披露行為；三是強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督，設(shè)立專門的監(jiān)督機(jī)構(gòu)或崗位，對信息披露進(jìn)行內(nèi)部審核和監(jiān)督，確保信息的真實性和完整性；四是重視與投資者的溝通，通過定期報告、投資者關(guān)系活動等方式，加強(qiáng)與投資者的溝通，提高信息披露的透明度和互動性；五是嚴(yán)守法律法規(guī)，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保信息披露的合法合規(guī)性。”